Especialista de Compliance/AML

About this role

Sobre a área

A área de Compliance do BTG Pactual é um dos pilares da estrutura de governança do Grupo, atuando de forma independente e com abrangência global. Nosso trabalho envolve assegurar a conformidade das diferentes áreas de negócio com as normas aplicáveis e com as políticas internas do Banco, com especial atenção à prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FTP), ao combate à corrupção e à gestão de riscos regulatórios e reputacionais.

Dentro dessa estrutura, nosso time é responsável pela análise de clientes e de operações de crédito e Special Situations, incluindo transações complexas realizadas no Brasil e no exterior, além do acompanhamento de determinadas atividades conduzidas por empresas investidas do BTG Pactual.

No seu dia a dia, você será responsável por:

• Realizar análises reputacionais, procedimentos de background check e avaliações de KYC de pessoas físicas e jurídicas, incluindo clientes do segmento Private
• Avaliar operações de crédito empresarial e pessoal
• Avaliar operações complexas de Special Situations, incluindo transações de M&A e Capital Solutions
• Analisar e acompanhar operações realizadas por empresas investidas do BTG Pactual
• Elaborar e manter controles, indicadores e relatórios de Compliance
• Estruturar, revisar e manter critérios e regras de Compliance aplicáveis às esteiras automatizadas análise de compliance, incluindo a definição de gatilhos para aprovação, reprovação, escalonamento e análise manual
• Apoiar o desenvolvimento e o aprimoramento de sistemas, ferramentas e fluxos automatizados utilizados pela área
• Elaborar pareceres, recomendações, questionamentos complementares e materiais destinados a fóruns internos e Comitês de Compliance
• Subsidiar decisões de aprovação, reprovação, renovação, escalonamento ou aprovação condicionada de clientes, relacionamentos e operações.

Esperamos de você:

• Formação superior completa, preferencialmente em Direito
• Experiência prévia em PLD/FTP, KYC, prevenção à fraude, análise reputacional ou áreas correlatas em instituições financeiras
• Conhecimento sobre prevenção à lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, sanções e riscos reputacionais
• Inglês fluente
• Conhecimento do Pacote Office, especialmente Excel, Word e PowerPoint
• Perfil proativo e comunicativo, com capacidade de análise crítica e facilidade para lidar com múltiplas demandas
• Organização, adaptabilidade e resiliência para trabalhar em um ambiente dinâmico
• Disponibilidade para atuação 100% presencial na região da Faria Lima, em São Paulo
• Certificação PQO Compliance será considerada um diferencial.

Benefícios:

• Participação nos Lucros e Resultados (PLR)
• Auxílio Alimentação e Refeição
• Plano Médico
• Plano Odontológico
• Auxílio Creche/Babá
• Vale Transporte
• WellHub
• TotalPass
• Programa de Apoio Pessoal (EAP)
• Planos por adesão como Previdência Privada e Seguro de Vida
• Desconto em Farmácia
• Programa de Nutrição
• Programa de Gestantes
• Licença Maternidade e Paternidade Estendida – empresa Cidadã